标准化科研项目管理系统分析与设计思路

申请书质量的好坏直接影响项目能否申报成功，重要性可以达到50%～80%。因此，模块应具备审核、审批流程，充分发挥专家把关作用，能够对申请立项项目的主要内容、重点、难点等进行审核和审批流转，并记录各级审核人员、各级专家对项目立项的建议，确保研究线路正确、研究价值较高的项目能够上报。模块应具备汇总及导入导出功能，能够实现项目信息汇总表及建议书的导出。同时，为了方便科研人员，模块也应能够实现历史申报项目的查询、导入导出。

2.2.2项目计划（执行）管理功能设计

根据研究单位实际情况，项目管理主要通过对项目设立多个关键里程碑节点，并对节点完成情况进行跟踪考核，以此判断项目风险和完成进度。项目计划管理是标准化科研项目管理的核心内容之一，能否按要求完成项目，需要依靠项目计划管理的各节点里程碑完成数据进行判断。项目计划管理中重点是两大部分内容：①项目计划的编制，即里程碑节点的设置和更改；②计划监控，即节点完成情况的审核和比对。因此，该模块的主要功能分为计划制定和计划监控。

“计划制定”根据计划管理流程，主要是计划制定审批和计划变更等需求。按照研究单位计划管理有关文件，对此部分的功能设置为计划制定、计划审批、计划变更、里程碑节点设置等功能，应能够实现：①年度、季度、月度等计划的录入和修改；②实现计划多级流转审批；③计划变更审批；④灵活的里程碑节点设置等功能。计划制定是项目管理部分的核心内容，计划制定的流程一般为：计划管理部门根据任务书/合同提出里程碑节点和计划草案→项目负责人完善计划草案→计划管理部门审核后提交领导审批→领导根据情况审定计划。由于计划制定和计划审批情况较为复杂，审批过程可能会有多次往复。因此，采用工作流引擎来实现计划审批流程，实现复杂流程的管控与审核。

“计划监控”是对计划完成情况进行审核和比对，主要功能需求包括对计划完成情况的查询统计、对计划里程碑完成成果的网络流转审批等。项目计划监控的目的在于对项目研究进展程度、项目目标实现情况等进行阶段评估与考核，在项目研究过程中及时发现问题，督促项目组解决问题，以保证项目研究的有效实施。同计划管理一样，计划监控也是项目管理系统的核心内容。计划监控功能模块必须能够完成计划节点的监控和审核，同样采用工作流引擎实现较为复杂的审批流程。在计划监控模块中，主要的功能是能够支持计划完成情况的审批流转，能够记录各级审批对计划完成成果的意见。因此，里程碑节点中成果提交和成果审批是主要功能，能够将成果通过系统按要求上传至服务器中，并由系统进行初步判断，记录计划管理流程的各个时间节点和审核情况数据。

为了能够识别出项目的初步风险，该模块还要能够对计划完成情况进行统计分析。可按单位、渠道、项目类型等多种方式对计划执行情况进行统计；可按月/季度/年等列出项目整体进展计划，跟踪计划的完成与变更情况；支持甘特图等分析图表的生成。同时，能直观地查看项目所对应的里程碑、大事及项目成果信息。能够规划项目的各个里程碑（阶段），还可以查看选中里程碑对应的基线、任务和发生的大事记等，里程碑支持节点成果的编辑与审核。这些查询功能便于各级管理部门及项目负责人及时察觉到项目计划完成的风险和了解项目进展动态。

2.2.3验收管理功能设计

项目验收是项目完成后，有由上级部门或甲方单位对项目进行成果的验收和考核。由于项目验收工作往往由甲方单位进行组织，一般采用会议评审的方式进行，很难采用网络方式进行评审。因此，系统中没有对验收成果进行线上验收的功能，不能通过线上评审功能进行验收评审。此部分的功能主要是根据目前实际验收工作情况，完成：项目验收申请的填报、审批和输出；将线下验收结果（主要包括会议评审结论和甲方意见）录入系统中，实现系统对验收项目的记录和评价，方便项目人员查看和处理；能够梳理有关电子材料并归档保存，具备导入导出功能。

2.2.4质量管理功能设计

质量管理功能与计划管理紧密结合，标准制修订项目的质量管理体现在标准制修订过程的质量管理和标准本身的质量评价方面。标准制修订过程的质量管理主要是指对各个阶段标准文本及其他相关材料进行质量审核。标准本身的质量评价主要包括评审结果的记录和管理。该功能模块包括两部分功能：成果评审和评审管理。

“成果评审”应能够对计划成果进行质量评审和考核。由于标准化科研项目软成果较多，因此对成果的审核应实现网络流转审核。该模块应支持课题研究报告或标准各阶段稿件及有关材料的流转，用户可以通过该模块，提交项目有关成果，并流转至有关负责人进行审核。系统应能够记录项目流转过程中，各级审核意见、审核时间等情况。当项目质量存在问题未通过时，有关意见情况能够在计划管理模块中显示。该模块应能够支持多级人员审核，支持多项目的质量情况统计分析，支持审核情况数据的导入导出。质量人员能够跟踪有关项目的会议评审记录、审计各类输出、监控项目关键过程。